传光大证券投行业务巨震 20位保荐人相继离职

2013年07月18日 60414次浏览

       “光大证券投行部发生内讧,公司出走离职的保荐人多达20余位纷纷离职,随之流失的业务骨干居多。”一位自称是光大投行部的员工在网上爆料。


        爆料中指出,造成1/3保荐人出走的主要原因,跟近期的财务核查有关,其保荐的天丰节能,在财务核查中被发现银行流水造假,可能受到证监会的处罚。而进一步,矛头都对准了光大证券目前投行部的老大——熊国兵。


        据不完全统计,自去年以来,光大投行部已流失20余位保荐代表人,其中包括两位投行部门负责人——原投资总监沈奕和并购融资部总经理胡庆颖也转投其他券商。


        从举报信来看,光大证券投行部人心涣散,员工用“最为恶劣的内控事故”来评价光大近期投行部门波动。


        而加剧这一气氛的是证监会在今年上半年的新股财务核查,被抽查的30家企业中,光大证券就占据了5单项目,分别为北京中矿环保、东方证券、河南天丰节能、浙江洪波以及郑州光力,占比达到1/6。外界认为,光大之所以被抽查那么多,是因为保荐公司质量有问题。事实上,抽查的结果也证明了光大投行并不干净。


        而出身风控稽核的熊国兵在外界看来,本可以避免这一切,但被抽查的企业之中,最先曝光的问题来自天丰节能,目前公司IPO已经被终止核查,原因在于银行对账单存在问题,有公司流水造假的嫌疑,而作为保荐人的光大证券,被证监会稽查总队调查。


        举报信中也指出造成光大投行乱象的主要原因。“2011年发行后在手项目基本告罄,而人员的大批流失使得项目储备后乏无力,熊国兵接手的投行部面临严重的亏损和业绩压力,在此背景下,大批良莠不齐的项目都出现在光大证券的保荐名单上,这些问题项目的积累和监管部门的严查,让这些潜在的问题暴露出来,终于引发了光大此次内控风险。”


        由于人员动荡,光大证券投行收入出现较大波动。


        2011年,光大证券曾有过短暂地奋发期,当年主承销了10个IPO项目,排名第6位,在其前列的券商有平安、国信、海通、招商和广发。2012年,光大投行业务快速滑落,IPO承销项目仅有两个,排名第19位。当年,国信证券主承销的IPO数量为22个,中信证券15个,平安证券14个。光大IPO收入从2011年的4.35亿元锐减到0.44亿元,同比降幅超过九成。


         2013年情况仍然不乐观。原本有27个排队的保荐项目,截至5月31日,中止审查4家,终止审查5家,共占全部项目的1/3。剩下的17家,又被抽查了5家,而这5家也前途难料。

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